华泽钴镍(000693)3月15日晚间公告称，王涛于3月14日接到中国证券监督管理委员会调查通知书，因涉嫌违反证券法律法规，根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，中国证监会决定对王涛进行立案调查。同时公告称，在立案调查期间，公司将督促王涛积极配合中国证监会的调查工作，并严格按照监管要求，履行信息披露义务。
资料显示，王涛与王辉、王应虎共为上市公司的实际控制人且为一致行动人，截至2015年9月末，王涛直接持有公司股份8419.15万股，占公司总股本的15.49%，为公司第二大股东，同时其从2013年9月至今担任公司董事长。
记者注意到，这已经不是公司第一次受到监管部门的关注。今年春节前在股价连续三个涨停后，华泽钴镍向监管部门回复称不存在“重大事项”。但就在12个交易日后，公司宣布停牌筹划重大资产重组事项。由于股价异动时点颇为巧合，深交所3月3日向华泽钴镍发出公司是否存在“内幕信息提前泄漏”、以及相关人员是否存在“涉嫌内幕交易”的关注函。
在此前的2015年12月22日，华泽钴镍收到深交易出具的关注函，要求公司说明王辉、王涛办理相关股票解除质押事宜的进展情况，王辉和王涛是否有能力履行相关承诺。
再往前追溯，2015年11月24日，华泽钴镍发布公告称23日接到证监会通知书，因涉嫌信批不实等证券违法违规，公司被立案调查。
值得注意的是，在2015年10月13日，公司收到中国证监会四川监管局要求责令整改、公开说明问题及控股股东被出具警示函的三份文件。华泽钴镍存在的问题包括：现金流量表编制与列报存在问题；部分仓储费用、运输费用未及时入账；2014年年报应付票据分类、销售收入明细披露有误。2013年华泽钴镍部分商业承兑汇票无承兑人签章；2014年部分商业承兑汇票未盖有出票人印鉴章；未披露持有上述商业承兑汇票；部分企业与公司存在无交易实质的银行存款及票据往来。
尽管公司处于停牌期间，但在华泽钴镍各股吧，投资者纷纷对种种乱象表示关切，指责公司“一句立案调查完事了，大家可都是看着公告做出判断买的股票，应该让他们赔偿股东的损失”。
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